资本市场监管机构印度证券交易委员会(Sebi)对YES证券(印度)有限公司处以50万卢比的罚款，原因是该公司错误报告保证金和计算客户净资产的差异。
印度证券交易委员会(Sebi)在命令中表示，该公司已被指示在45天内支付罚款。
该命令是在Sebi与证券交易所- NSE, BSE和MCX联合对YES证券(印度)有限公司的文件和其他记录进行检查以核实可能违反股票经纪人规则之后发布的。
在其命令中，Sebi发现了2021年7月至2022年3月期间YES证券的几项违规行为，包括错误报告保证金和报告客户净值的差异。
监管机构表示，经纪公司在规定的5天时间后发送了保留报表，并将账户报表邮寄到错误的电子邮件地址。
此外，发现经纪公司预测了2083卢比的错误报告利润率。
此外，监管机构指出，YES证券没有为客户保持足够的保证金。
“通知人(YES证券)向交易所提交的净值计算存在差异……通知人夸大了净资产，达到了1,894,50700.32卢比。”
通过这些行为，YES证券违反了经纪人规则，因此Sebi对其征收了50万卢比的罚款。
